上海證券交易所科創板股票上市委員會2020年第71次審議會議于2020年9月4日上午召開，審議結果顯示，同意深圳市明微電子股份有限公司(以下簡稱“明微電子”)首發上市。這是2020年第110家過會的科創板企業。

明微電子此次發行的保薦機構為中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投”)，保薦代表人為龍敏、余皓亮。這是中信建投今年保薦成功的第7單科創板項目。此前4月1日，中信建投保薦的北京天智航醫療科技股份有限公司過會;5月21日，中信建投保薦的北京鐵科首鋼軌道技術股份有限公司過會;6月23日，中信建投保薦的奇安信科技集團股份有限公司過會;8月28日，中信建投保薦的恒玄科技(上海)股份有限公司過會;9月1日，中信建投保薦的科興生物制藥股份有限公司過會;9月3日，中信建投保薦的上海派能能源科技股份有限公司過會。

明微電子是一家專業從事集成電路的研發設計、封裝測試和銷售的高新技術企業。公司一直專注于數模混合及模擬集成電路領域，產品主要包括 LED 顯示驅動芯片、LED 照明驅動芯片、電源管理芯片等，產品廣泛應用于顯示屏、智能景觀、照明、家電等領域。

截至招股說明書簽署之日，明微技術持有公司3024萬股股份，持股比例為54.22%，為公司的控股股東。王樂康直接持有公司873.12萬股股份，直接持股比例為15.65%，通過明微技術間接控制公司54.22%的股權，王樂康直接和間接控制公司的表決權比例合計占本次發行前公司總股本的69.87%，同時擔任公司董事長，為公司實際控制人。

明微電子本次擬在上交所科創板公開發行股份不超過1859.20萬股，公司股東不公開發售股份，公開發行的新股不低于本次發行后總股本的25%，發行后總股本不超過7436.80萬股。明微電子擬募集資金4.62億元，其中，1.90億元用于智能高端顯示驅動芯片研發及產業化項目，1.38億元用于集成電路封裝項目，8408萬元用于研發創新中心建設項目，5000萬元用于補充流動資金。

審核意見：

無

上市委會議提出問詢的主要問題：

1.請保薦代表人就下述事項發表明確意見：(1)2003年國微科技出資設立明微有限時，黃學良委托王樂康代持股權及其他股權代持安排的原因;(2)黃學良及明微有限設立時的其他股權被代持人是否參與了國微科技設立明微有限事項的董事會決策及其有效性，決策程序是否符合當時法律法規的規定，國微科技其他股東是否存在爭議;(3)國微科技設立明微有限并轉讓資產、轉移業務和人員等是否獲得全部必要的批準，黃學良及其他股權代持出資來源及是否符合國資人員在下屬單位持股相關規定;(4)國微科技設立明微有限并轉讓資產、轉移業務和人員等相關安排是否存在國有資產流失的情形，發行人實際控制人王樂康就上述

代持及重組是否存在相關風險。

2.請保薦代表人說明其對發行人前員工持股或任職的公司與發行人交易情況的核查方式及結論，前次申報文件和本次申報文件就上述事項的披露是否存在重大差異。

3.根據申請文件，2018年發行人一款芯片生產工藝從8寸晶圓升級到12寸的研發未及預期，發行人對相關存貨全額計提跌價準備1677.89萬元。請發行人代表說明上述存貨跌價準備計提的合理性、后續研發動態及對生產經營的影響。請保薦代表人發表明確意見。

標簽： 明微電子