證券代碼：603859 證券簡稱：能科股份公告編號：2020-021

能科科技股份有限公司

關于使用暫時閑置募集資金進行委托理財的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

. 委托理財金額：不超過1億元人民幣;

. 委托理財投資類型：安全性高、流動性好的保本型理財產品;

. 委托理財期限：自公司董事會審議通過之日起12個月內有效，單個理財

產品的投資期限不超過12個月，在上述額度及決議有效期內，資金可滾

動使用;

. 履行的審議程序：該事項經公司第三屆董事會第三十次會議、第三屆監

事會第二十四次會議審議通過，獨立董事發表了同意意見;該事項無需

提交股東大會審議。

一、委托理財概述

(一)委托理財目的

在確保不影響募集資金項目建設、使用和募集資金安全的情況下，提高募集

資金使用效率，合理利用暫時閑置募集資金，增加公司收益，為公司及股東獲取

更多回報。

(二)資金來源

本次委托理財資金來源為公司公開增發A股股票的暫時閑置募集資金。

經中國證券監督管理委員會《關于核準能科科技股份有限公司增發股票的批

復》(證監許可[2019]1441號)核準，于2019年11月25日增發人民幣普通股

(A 股)12,892,000股，發行價格為每股23.27元，本次增發募集資金總額為

人民幣299,996,840.00元，扣除發行費用人民幣16,907,080.17元后，募集資

金凈額為人民幣283,089,759.83元。上述資金于2019年11月29日全部到位，

已經天圓全會計師事務所(特殊普通合伙)審驗，并于2019年11月29日出具

了天圓全驗字[2019]000016號《驗資報告》。公司對募集資金進行了專戶儲存管

理，并與開戶行、保薦機構簽訂了《募集資金三方監管協議》。

根據《能科科技股份有限公司公開增發招股意向書》，募集資金將主要用于

以下項目：

單位：人民幣萬元

序號

項目名稱

項目投資總額

擬投入募集資金

金額

1

基于數字孿生的產品全生命周期協同平臺

17,946.91

13,400.00

2

高端制造裝配系統解決方案

10,839.13

7,600.00

3

補充流動資金

9,000.00

9,000.00

合計

37,786.04

30,000.00

由于募集資金投資項目建設需要一定的周期，根據募投項目推進計劃，現階

段公司的募集資金存在暫時閑置的情形。

(三)委托理財產品的基本情況

公司將謹慎考察、確定委托對象、理財產品，目前尚未選定委托方及具體產

品。

(四)公司對委托理財相關風險的內部控制

公司擬使用暫時閑置募集資金購買的理財產品屬于保本型投資品種，風險可

控。公司按照決策、執行、監督職能相分離的原則建立健全的投資審批和執行程

序，確保投資事宜的有效開展和規范運行，確保資金安全。采取的具體措施如下：

1、嚴格按照審慎投資原則篩選發行主體，選擇信譽好、有能力保障資金安

全的發行機構;

2、公司財務管理中心根據募集資金投資項目進展情況，針對理財產品的安

全性、期限和收益情況選擇合適的理財產品，由財務負責人審核后提交總裁審批;

3、財務管理中心及時分析和跟蹤理財產品投向、進展情況，一旦發現存在

可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取保全措施，控制投資風險;

4、內部審計部門負責對公司購買理財產品的資金使用與保管情況進行審計

與監督，并根據謹慎性原則，合理預計各項投資可能發生的收益和損失，并向公

司董事會審計委員會報告;

5、獨立董事、監事會有權對本次理財資金使用情況進行監督和檢查，必要

時可以聘請專業機構進行審計。

二、委托理財的具體情況

(一)委托理財的資金投向

為控制風險，公司運用閑置募集資金投資的品種為安全性高、流動性好的保

本型理財產品，不用于證券投資，不購買以股票及其衍生品以及無擔保債券為投

資標的高風險理財產品。

(二)購買理財產品的額度及期限

公司擬使用不超過1億元的閑置募集資金購買安全性高、流動性好的保本型

理財產品，上述額度自公司董事會審議通過之日起12個月內有效，單個理財產

品的投資期限不超過12個月，在上述額度及決議有效期內，資金可滾動使用。

(三)實施方式

在額度范圍內公司董事會授權總裁行使該項投資決策權并簽署相關合同文

件，由公司財務管理中心負責組織實施。

(四)風險控制分析

公司使用閑置募集資金在授權額度范圍內所購買的是期限不超過12個月的

低風險、保本型產品。公司財務管理中心將及時分析和跟蹤理財產品投向、項目

進展情況，有效開展和規范運行事宜，確保理財資金安全。

三、對公司的影響

公司最近一年及一期的主要財務數據如下：

單位：人民幣元

項目

2018年12月31日

2019年9月30日

(未經審計)

資產總額

978,093,612.80

1,392,313,874.25

負債總額

185,275,178.92

333,748,230.50

歸屬于上市公司股東的凈資產

709,712,355.17

971,171,538.32

項目

2018 年度

2019年1-9月

(未經審計)

經營活動產生的現金流量凈額

-14,469,740.93

-60,420,071.58

截至2019年9月30日，公司的貨幣資金余額為5,292.96萬元，本次委托理

財最高額度不超過1億元，占最近一期期末貨幣資金的188.93%;若公司上述貨

幣資金余額加上本次公開增發股票募集資金凈額，則委托理財金額占貨幣資金比

例為29.76%。公司在確保募投項目正常實施和保證募集資金安全的前提下使用

閑置募集資金購買保本型理財產品進行現金管理，不存在負有大額負債的同時購

買大額理財產品的情形，不會影響募投項目的建設和主營業務的發展，有利于提

高募集資金使用效率。

四、風險提示

本次公司進行現金管理，購買安全性高、流動性好、有保本約定的產品，屬

于低風險投資產品，但金融市場受宏觀經濟、財政及貨幣政策的影響較大，不排

除該項投資可能受到市場波動的影響，提醒廣大投資者注意投資風險。

五、履行的決策程序

本事項已于2020年3月4日經公司第三屆董事會第三十次會議和第三屆監

事會第二十四次會議審議通過，該事項不構成關聯交易，不需要提交股東大會審

議，獨立董事、保薦機構發表明確同意意見，具體如下：

(一)監事會意見

公司本次使用暫時閑置募集資金委托理財，履行了必要的審議程序，在不影

響募集資金使用計劃的前提下利用暫時閑置募集資金購買保本型理財產品有利

于提高募集資金的使用效率，未與公司募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不

影響募集資金投資項目的正常實施，也不存在變相改變募集資金投向和損害股東

利益的情形，符合《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的

監管要求》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資

金管理辦法》等規定的要求。監事會同意公司本次使用暫時閑置募集資金進行委

托理財。

(二)獨立董事意見

公司使用暫時閑置募集資金委托理財履行了相應的審議程序，未與募集資金

投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金項目的正常進行，也不存在變相改

變募集資金投向、損害公司及全體股東利益的情形，有利于提高暫時閑置募集資

金的收益，符合《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監

管要求》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金

管理辦法》等規定的要求。獨立董事一致同意公司本次使用暫時閑置募集資金進

行委托理財。

(三)保薦機構意見

公司使用暫時閑置募集資金進行委托理財事項已經第三屆董事會第三十次

會議和第三屆監事會第二十四次會議審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，

履行了相應的法律程序;公司本次使用暫時閑置募集資金進行委托理財事項符合

《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上

海證券交易所股票上市規則(2018年修訂)》、《上海證券交易所上市公司募集資

金管理辦法(2013年修訂)》等相關規定，不影響募集資金投資計劃的正常運行，

不存在變相改變募集資金使用用途的情形和損害股東利益的情況。保薦機構對本

次使用暫時閑置募集資金進行委托理財事項無異議。

六、截至本公告日，公司最近十二個月未使用募集資金進行委托理財

七、備查文件

1、能科股份第三屆董事會第三十次會議決議;

2、能科股份第三屆監事會第二十四次會議決議;

3、能科股份獨立董事意見;

4、長城證券股份有限公司關于能科科技股份有限公司使用暫時閑置募集資

金進行委托理財的核查意見。

特此公告。

能科科技股份有限公司

董事會

2020年3月5日

標簽： 閑置募集資金 委托理財