隨著監管趨嚴，去年券商投行頻頻被約談警示。根據不完全統計，去年監管層針對投行下發的警示或處罰函中，海通證券收函最多，共有16份，其次是中信證券、財通證券，分別是5份和4份。
去年底，證監會集中披露了投行業務處罰信息9條，其中監管談話3條、警示函6條。在9條行政監管措施處罰中，處罰涉及中金公司、萬聯證券、國金證券等3家券商，16位保薦人被采取行政監管措施或出具警示函。
具體來看，中金公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣等5人，因在保薦聯想集團申請在科創板上市過程中，未勤勉盡責，未能完整、準確評價發行人科創屬性，被證監會采取監管談話的監管措施。
萬聯證券作為綠巨人生態IPO的保薦機構，存在未勤勉盡責的等違規行為，證監會要求萬聯證券合規負責人、保薦業務負責人羅欽城接受監管談話。
值得一提的是，海通證券去年投行業務收到的監管相關函件最多，其投行違規涉及的項目包括永煤債、西南藥業、北特科技、星光農機、方正電機、富控互動、中技樁業、森麒麟、新綠食品等。
(記者 陳燕青)
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