今年以來，隨著監管的加強，券商因違規被查情況頻發，其中不乏頭部券商，如海通證券。其中，投行業務違規情況最多，眾多保薦人收到罰單。
今年以來，在監管趨嚴的背景下，多家券商被立案調查。9月30日，國海證券公告稱，因公司在勝通集團發行債券承銷業務中涉嫌未勤勉盡責，證監會決定對公司立案。
就在同一天，同樣因為在勝通集團發行債券承銷業務中涉嫌未勤勉盡責，粵開證券也收到證監會立案告知書。
在此之前，海通證券在開展西南藥業(現奧瑞德)財務顧問業務的持續督導工作期間未勤勉盡責被證監會立案調查。
值得一提的是，海通證券今年屢收罰單。3月，因在“永煤債”事件中違規結構化發債，海通證券被證監會處以責令暫停為機構提供債券投資顧問業務12個月的重罰。
4月6日，證監會宣布對海通證券出具警示函：作為推薦掛牌主辦券商，海通證券對掛牌公司內控情況、股權情況等核查不充分，對發行人、實際控制人涉嫌行賄等關鍵事實未披露。8月6日，證監會稱，因股權結構不一致等問題，對海通證券及其4名保薦代表人出具警示函。
記者注意到，監管層對券商投行業務的罰單最多。10月15日，證監會公布12條投行罰單，其中行政監管類9條，自律監管類3條，涉及7家券商19名保薦代表人或財務顧問。
其中，海通證券、國海證券、華泰聯合等多家券商被點名，另有多名保薦代表人被采取相應監管類措施。從處罰原因來看，大多與保薦過程中未勤勉盡責有關。總體看，IPO項目違規現象時有發生，并購重組違規案例明顯增多。
根據相關規則，發行人的保薦人或者簽字保薦代表人、證券服務機構或者相關簽字人員因首次公開發行并上市、上市公司發行證券、并購重組業務涉嫌違法違規，或者其他業務涉嫌違法違規且對市場有重大影響被證監會立案調查，或被司法機關偵查尚未結案的，交易所將中止發行上市審核。
也就是說，上述被立案的券商保薦的IPO和再融資項目，擔任財務顧問的并購重組項目、承銷的債券項目或將停擺。
值得注意的是，證監會日前發布《首次公開發行股票并上市輔導監管規定》，進一步闡明了中介機構責任，明確指出輔導期原則上不少于3個月，驗收工作完成后超過12個月未申報的需要“返工”重新輔導，且保薦資格受限期間投行不得提交驗收材料。
對于券商被查，東部一家券商高管對記者表示，“近年來監管層對券商、會計師事務所等中介機構的處罰力度加大。一旦被立案調查，相關券商的承銷業務將被暫停，而券商分類評級也將被下調，這意味著部分業務在未來一段時間將受限，這對相關券商的業務發展不利。”
(記者 陳燕青 見習記者 鄒曉)
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