中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的甘肅證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，蘭州鑫誠(chéng)股權(quán)投資基金管理有限公司(簡(jiǎn)稱“鑫誠(chéng)股權(quán)投資”)基金合伙協(xié)議存在向投資者承諾投資本金不受損失的條款，展業(yè)中未按照合同約定管理私募基金，也未向所有投資者按季度披露相關(guān)信息。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條、第二十三條和第二十四條的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定對(duì)鑫誠(chéng)股權(quán)投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。鑫誠(chéng)股權(quán)投資應(yīng)恪盡職守，采取有效措施加強(qiáng)整改，并于2020年底前向甘肅證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

據(jù)天眼查APP顯示，蘭州鑫誠(chéng)股權(quán)投資基金管理有限公司成立于2013年12月26日，注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元人民幣，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為91620100085786013E。企業(yè)地址位于甘肅省蘭州市新區(qū)綜合服務(wù)中心1136室，所屬行業(yè)為商務(wù)服務(wù)業(yè)。蘭州鑫誠(chéng)股權(quán)投資基金管理有限公司為供銷集團(tuán)慧農(nóng)資本控股有限公司全資子公司，供銷集團(tuán)慧農(nóng)資本控股有限公司為中國(guó)供銷集團(tuán)有限公司全資子公司，中國(guó)供銷集團(tuán)有限公司為中華全國(guó)供銷合作總社全資子公司。

中國(guó)供銷集團(tuán)官網(wǎng)顯示，中國(guó)供銷集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱“中國(guó)供銷集團(tuán)”)是2010年1月經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立的大型涉農(nóng)流通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，是中華全國(guó)供銷合作總社(簡(jiǎn)稱“供銷合作總社”)全資企業(yè)。中國(guó)供銷集團(tuán)現(xiàn)控股2家上市公司，分別是中再資環(huán)(600217.SH)、中農(nóng)立華(603970.SH);參股2家上市公司，分別是供銷大集(000564.SZ)、東凌國(guó)際(000893.SZ)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);

(二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);

(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;

(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);

(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);

(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);

(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);

(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);

(九)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)華龍期貨股份有限公司酒泉營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

蘭州鑫誠(chéng)股權(quán)投資基金管理有限公司：

經(jīng)查，你公司基金合伙協(xié)議存在向投資者承諾投資本金不受損失的條款，展業(yè)中未按照合同約定管理私募基金，也未向所有投資者按季度披露相關(guān)信息。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條、第二十三條和第二十四條的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)恪盡職守，采取有效措施加強(qiáng)整改，并于2020年底前向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

甘肅證監(jiān)局

2020年11月26日

標(biāo)簽： 鑫誠(chéng)股權(quán)