深圳證券業發展滯緩,在經本報進行深入報道后(詳見本報5月11日專題報道《深圳證券業現狀調查》),亦引發深圳市委市政府及相關部門的高度重視。
5月28日,深圳金融局、深圳證監局聯合深圳市證券業協會(簡稱“深證協”),專程召開了“深圳證券業高質量發展座談會”,就目前深圳證券業發展狀況、面臨的形勢和機遇、國家有關政策導向以及如何實現高質量發展進行了深入研討。
與此同時,昨日(5月31日)晚間,深證協主動亮“家底”,發布了《深圳券商2019年發展情況報告》(簡稱“報告”)。盡管從整體數據上看,深圳證券業在國內一線城市中尚位居三甲,但就過去十年的發展速度而言,深圳證券業發展相對滯緩的情形還是比較明顯的。
整體向好
中信證券“一超”明顯
報告顯示,截至2019年末,深圳有22家券商(含中信證券),各項指標位居全國前列,整體實力與京滬并列全國三甲,發展態勢總體向好。
以券商母公司財務報表口徑統計,深圳券商2019年年末總資產17112.43億元,全國占比23.58%;扣除客戶交易結算資金后的總資產14214.06億元,位列全國首位;年末凈資產4199.65億元,全國占比20.84%;凈資本3291.88億元,注冊資本910.69億元,均排名全國第二。
經營數據上,2019年深圳券商實現營業收入842.02億元,全國占比23.39%;實現凈利潤309.54億元,全國占比25.91%,均居全國第一。22家券商中,18家公司實現盈利,17家公司凈利潤同比均有不同程度的增長。
在上述22家券商中,中信證券各項指標常年位居全國首位,一家券商幾乎貢獻了深圳證券業整體數據的三到四成。數據顯示,中信證券2019年底總資產6032.16億元,在23家券商總和中占比35.25%;凈資產1335.58億元,占比31.8%;全年營業收入255.77億元,占比30.38%;凈利潤117.01億元,占比37.80%。
事實上,深圳證券業呈現出明顯的“一超”格局。除中信證券外,國信證券、招商證券各項業務發展均衡,主要經營指標一般位列全國前十,安信證券、平安證券主要經營指標進入全國前二十。但相比于北京和上海,深圳頭部券商在數量上并未占據明顯優勢。
此外,深圳還擁有一批扎根本地資本市場的中小型券商,形成了與大型券商互為補充的發展梯隊。然而小型公司雖然數量較多,但資產、收入、利潤占比較小,有待繼續做大做強。且深圳外資券商數量較少,券商外資持股比例放開后,尚沒有新設外資券商落戶深圳,對外資金融機構的吸引力還需進一步提升。
23家券商
提出十大發展建議
深圳證券業近幾年發展滯緩,也引發了全行業的關注。5月11日,本報推出深度專題報道——《深圳證券業現狀調查》,受到包括深圳市委市政府及社會各界的高度關注和議論。
為此,5月28日,深圳金融局、深圳證監局攜深證協,專程召開了“深圳證券業高質量發展座談會”。
座談會邀請了深圳地區23家證券公司(安信資管2020年剛成立)主要負責人參加并做了交流發言。深圳證監局、深圳市地方金融監管局有關負責人出席。
會議指出,我國證券業總體規模和實力與高盛、摩根士丹利等國際先進投行相比,依然差距較大,服務資本市場的能力和水平亟需進一步提高;近年來深圳證券業發展勢頭有所放緩,自主創新活力不足,與深圳作為改革開放先行地和資本市場發源地的地位不盡相稱。
證券時報記者了解到,在會上,23家券商主要負責人在發言中主要提出了十條重點建議,幫助深圳證券業抓住“雙區”建設機遇,爭取資本市場改革創新舉措在深圳率先落地,努力打造具有國際競爭力的一流投資銀行。具體包括:
一、監管部門和地方政府優化政策,放松管制,加強扶持,充分發揮深圳的市場化優勢、科技優勢,激發行業創新活力,推動深圳證券公司做大做強;
二、要打破隱形“玻璃門”,減少窗口指導,以更充分的信息披露取代對經營風險的監管判斷;
三、提高監管容忍度,對風控能力較高的證券公司,探索放寬風險管理指標限制,允許其適當提高杠桿水平;
四、支持跨境展業,適當放寬證券公司跨境資金流動外匯管制,放松境外子公司約束;
五、豐富流動性管理工具,穩步增加衍生工具種類,增強資本市場流動性,支持證券行業在流動性緊張時獲得穩定的低成本資金;
六、完善創新機制,允許具備條件的券商先行先試,實現差異化發展,避免惡性競爭;
七、鼓勵券商增厚資本,引導國資入股增資,吸收民營和境外資本,夯實資本基礎;
八、提升專業人才吸引力,擴大個稅返還、公共住房、子女教育等人才引進政策的覆蓋面;
九、提升行業扶持力度,優化證券公司補助補貼、辦公用地等各類優惠政策;
十、搭建服務實體經濟平臺,暢通信息渠道,引導深圳證券公司對接服務本地企業金融需求,探索政府與券商共同設立母基金服務地方經濟。
“金融業為深圳經濟貢獻巨大,深圳將為證券行業打造更加優質的營商環境,證券公司在深圳將會獲得更多更好的發展機會。”深圳金融局負責人表示,下一步將積極研究、吸納與會公司提出的意見建議,加強行業扶持,研究制定促進金融科技發展的有關政策。
深圳證監局相關負責人也提到,深圳證券行業要全面客觀分析行業面臨的發展形勢,積極作為、穩中求進:一是要守住風險和合規底線,始終保持資本穩健,防止盲目擴張導致風險過度積累;二是要勇于創新,把握“雙區”建設歷史機遇,努力搶占創新發展先機,探索差異化發展路徑;三是要努力建設國際一流投行,積極“走出去”參與國際競爭,不斷提升綜合實力和專業水平。
標簽: 證券業座談會